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各省辖市、济源示范区、航空港区市场监督管理局，省局机关各处室、直属各单位：

《河南省市场监督管理实施包容审慎监管规范行政执法裁量权暂行规定》已经省局局长办公会议研究同意，现印发给你们，请结合实际抓好贯彻落实。

2022年11月17日

（此件主动公开）

河南省市场监督管理实施包容审慎监管规范行政执法裁量权暂行规定

第一条为规范全省市场监督管理领域从轻行政处罚、减轻行政处罚、免予行政处罚、不予实施行政强制措施等行政执法行为，推进包容审慎监管，建立轻微违法行为容错机制，进一步激发市场主体活力，依法优化营商环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《优化营商环境条例》《河南省优化营商环境条例》等法律法规规定，结合河南省市场监督管理工作实际，制定本规定。

第二条本规定和《河南省市场监督管理局办公室关于印发河南省市场监督管理轻微违法行为免予处罚规定及清单的通知》（豫市监办〔2021〕191号，以下简称《免予处罚规定及清单》）是《河南省市场监督管理局关于印发河南省市场监督管理行政处罚裁量权适用通则和河南省市场监督管理行政处罚裁量基准（2021版）的通知》（豫市监〔2021〕63号，以下简称《行政处罚裁量权适用通则和裁量基准》）的配套文件，共同构成河南省市场监督管理部门包容审慎监管制度。

《免予处罚规定及清单》《行政处罚裁量权适用通则和裁量基准》进行修订的，适用最新的规定。

第三条 推行包容审慎监管，应当加强对市场经济新技术、新业态、新模式的研究，在坚守质量和安全底线的同时，鼓励市场主体，尤其是小微企业创新和发展。对潜在风险高，可能造成严重危害后果的领域，要加强监管。对严重危害人身安全、财产安全、公共安全，严重扰乱市场经济秩序、损害群众利益的违法行为，特别是涉及食品安全等领域的故意违法，给人民群众健康安全造成重大损失或者潜在风险的违法行为，要依法从严查处。

第四条 实施行政处罚，应当严格依据法律法规规章规定，准确把握合法与违法的界线，区分故意与过失的情形，综合考量违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，市场主体的类型、规模，以及政策环境等因素，妥善作出处理决定。

对基本相同的违法行为实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致，力求过罚相当，不枉不纵，实现法律效果、政治效果、社会效果的统一。

第五条 免予行政处罚适用《免予处罚规定及清单》的规定。

从轻行政处罚适用《行政处罚裁量权适用通则和裁量基准》的规定。

减轻行政处罚、不予实施行政强制措施（不含药品、化妆品、医疗器械）优先适用本规定；本规定未涉及的，应当遵守《行政处罚裁量权适用通则和裁量基准》的规定。

法律、法规、规章对免予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、不予实施行政强制措施等有规定的，直接适用；市场监管总局和省政府规范性文件有规定的，优先适用。

第六条 减轻行政处罚是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或者处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额。

第七条具有《行政处罚裁量权适用通则和裁量基准》规定的“应当依法从轻或者减轻行政处罚”“可以依法从轻或者减轻行政处罚”情形的，应当综合考量违法行为的主客观因素，选择予以从轻或者减轻行政处罚。其中，对市场主体没有明显社会危害或者社会危害程度较轻的违法行为，按照法定处罚幅度予以处罚明显过重的，应当依法减轻行政处罚。

第八条具有《河南省市场监督管理减轻处罚事项清单》（以下称《减轻处罚事项清单》）所列情形的，应当严格按照规定，减轻行政处罚。《减轻处罚事项清单》未列情形，根据本规定决定减轻处罚的，可以减少处罚种类，也可以在法定最低罚款数额以下决定罚款的数额。

第九条有下列情形之一的，不适用减轻处罚的规定：

（一）当事人有《减轻处罚事项清单》所列减轻处罚的情形，同时又存在《行政处罚裁量权适用通则和裁量基准》规定从重处罚情形的；

（二）当事人实施违法行为受到除警告、通报批评以外的行政处罚，一年内再次受到应当至少给予罚款、没收违法所得、没收非法财物其中之一行政处罚的；

（三）当事人被责令限期改正违法行为后，在规定时限内未改正的；

（四）根据个案情况不适用减轻处罚的其他情形。

第十条实施行政强制措施，应当遵守合法性、必要性、适当性的原则。查封、扣押的物品，特别是有保质期限或者鲜活的产品，应当在法定期限内及时处理，不得久拖不决。

第十一条 具有《河南省市场监督管理不予实施行政强制措施事项清单》（以下称《不予行政强制事项清单》）规定情形的，不得实施行政强制措施。

第十二条 法律、法规规定可以实施行政强制措施，但有下列情形之一的，虽未列入《不予行政强制事项清单》，原则上不予实施行政强制措施：

（一）为收集、固定证据，能够通过抽样取证，提取复制件、影印件或者抄录件，或者利用互联网信息系统、设备等其他方式收集、固定证据的；

（二）依法能够采取召回措施处置涉案产品，当事人主动或者在责令召回期限内依法进行召回处置的；

（三）仅食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵，不影响食品安全且不会对消费者造成误导，生产经营者可以采取合理补救措施继续销售的；

（四）行政执法实践中不宜实施行政强制措施的其他情形。

第十三条 有下列情形之一的，应当审慎决定，并在案件调查终结报告等执法文书中说明理由：

（一）对本规定所列清单不予适用的；

（二）出现该清单未列明的情形，根据法律、法规、规章及本规定确定的原则，结合案件实际情况，需要从轻行政处罚、减轻行政处罚、免予行政处罚、不予实施行政强制措施的。

对其中疑难、复杂、可能引发监管责任或者重大舆情的案件，行政机关负责人应当集体讨论决定。

第十四条 在适用本规定实施包容审慎监管措施的同时，应当着力丰富监管手段，提高监管效能，采取责令改正、批评教育、告诫约谈、告知承诺、法制宣传等措施，督促市场主体加强自律，教育引导市场主体依法合规开展生产经营活动。

第十五条本规定由省市场监督管理局负责解释。

第十六条　本规定自印发之日起施行。各省辖市、济源示范区、航空港区市场监督管理局可以根据本规定，结合工作实际，细化本行政区域内的包容审慎监管措施。

河南省市场监督管理不予实施行政强制措施事项清单

河南省市场监督管理减轻处罚事项清单